SOBRE

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Sobre o Pacto Global da ONU

 

Pacto Global da ONU é um convite para que as empresas de todos os lugares alinhem voluntariamente suas
operações e estratégias aos dez princípios universalmente aceitos nas áreas de direitos humanos, trabalho,
meio ambiente e anticorrupção e ajam para apoiar as metas e as questões da ONU. O Pacto Global da ONU
é uma plataforma de liderança para o desenvolvimento, implementação e divulgação de políticas e práticas
corporativas responsáveis. Lançada em 2000, trata-se da maior iniciativa de sustentabilidade corporativa do
mundo, com mais de 12.000 signatários localizados em 145 países.

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Agradecimentos

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O Global Compact Working Group (Grupo de Trabalho do Pacto Global) sobre o 10º Princípio designou uma
força tarefa com foco na avaliação de risco de corrupção para criar um documento de orientação para
pequenas, médias e grandes empresas sobre como entender e conduzir avaliações de risco de corrupção,
como um elemento fundamental dos seus programas de conformidade.
Esse guia foi criado pela Força Tarefa de Avaliação de Risco de Corrupção, que contou com especialistas
anticorrupção, organizações não governamentais e profissionais de negócios.

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Exoneração de responsabilidade

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O objetivo deste Treinamento é exclusivamente educativo. A inclusão dos nomes e/ou exemplos de empresas não
constitui um endosso das empresas individualmente pelo Escritório do Pacto Global da ONU. O material dessa
publicação pode ser citado e usado, desde que acompanhado da devida referência.

 

Copyright © 2013
United Nations Global Compact Office
Two United Nations Plaza, New York, NY 10017, USA
 

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Faça sua Inscrição. Você receberá o material em seu e mail e após responder o questionário on line com 20 questões (Mínimo 14 de aprovação ), serão confeccionados Certificado e Credencial ( Enviados via correios ) como Agente Anticorrupção ( Com selo do Pacto Global ONU ) e automaticamente a inclusão de seu nome em nosso cadastro de Agentes ( Migração ). ( Detetive Profissional )

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REQUISITOS ( SER DETETIVE PROFISSIONAL )

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ATENÇÃO !

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Interessados de São Paulo devem matricular-se pela página de SP ( CLICAR NA SIGLA SP NA PARTE DE CIMA DO SITE) - (11) 98402-7957 - Ger, João Santos 

Interessados do SUL Devem matricular-se pelas Páginas RS / SC / PR ( CLICAR NA SIGLA SUPERIOR DA PÁGINA ) - (11) 996468-9721 - Ger. Josielen Santos

Demais estados preencher o formulário e fazer contato com o whatsapp (21) 96502 9113 - Suporte ao Aluno

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VALOR DO TREINAMENTO: GRATUITO

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CERTIFICACÃO: R$ 120,00

CREDENCIAL: 190,00 ( Nossa credencial é emitida pela Casa da Moeda com o Padrão máximo de segurança em nível internacional )

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CONTEUDO:

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A. Sobre esse Guia de Avaliação de Risco de Corrupção................................................................ 8
 

B. Introdução e histórico................................................................................................................. 10
B.1 Avaliação de risco de corrupção............................................................................................... 10
B.2 Formas de corrupção................................................................................................................. 12
B.3 Influência sobre o programa geral de conformidade anticorrupção..................................... 13
B.4 Pessoal envolvido....................................................................................................................... 15
B.5 Responsabilidade e liderança geral.......................................................................................... 15
B.6 Participantes............................................................................................................................... 15
 

C. Estabelecer o processo................................................................................................................. 18
C.1 Introdução.................................................................................................................................. 18
C.2 Entendendo o problema............................................................................................................. 19
C.3 Planejando
 

D Identificando fatores de risco, riscos e esquemas..................................................................... 22
D.1 Coleta de dados......................................................................................................................... 22
D.2 Identificar os riscos.................................................................................................................. 24
D.3 Riscos de corrupção em processos específicos...................................................................... 24
D.3a Aquisições................................................................................................................................24
D.3b Vendas.................................................................................................................................... 25
D.3c Importação e exportação de produtos................................................................................. 25
D.3d Interação com o governo...................................................................................................... 26
D.3e Apoio político.......................................................................................................................... 26
D.3f Protocolos de segurança........................................................................................................ 26
D.3g Programas sociais.................................................................................................................. 26
D.3h Contribuições beneficentes e patrocínios............................................................................ 26
D.4 Riscos de corrupção em países específicos............................................................................ 26
D.5 Riscos da indústria................................................................................................................... 27
D.6 Itens a incluir em um registro de riscos................................................................................. 28
 

E. Classificação de probabilidade e impacto potencial de............................................................. 30
cada esquema de corrupção
E.1 Classificando a probabilidade de ocorrência........................................................................... 30
E.2 Classificando o impacto potencial de ocorrência.................................................................... 31
E.3 Métodos de classificação.......................................................................................................... 31
E.4 Cálculo de risco inerente.......................................................................................................... 31
E.5 Quem deve estar envolvido nos cálculos de risco inerente?................................................. 32
E.6 Quando e como fazer cálculos de risco inerente.................................................................... 32
E.7 Incluindo classificações de risco inerente no registro de riscos........................................... 32
 

F. Identificando ações, controles e processos de mitigação......................................................... 34
F.1 Nível de entidade vs. controles específicos............................................................................. 35
F.2 Controles de prevenção vs. controles de detecção................................................................. 35
F.3 Estruturas de mapeamento de controle anticorrupção........................................................... 36
F.4 Incluindo controles de mitigação no registro de riscos ..........................................................37
 

Índice 5
 

G. Classificando controles e processos de mitigação.................................................................... 38
G.1 Análise e avaliação de documentos internos.......................................................................... 39
G.2 Entrevistas ao vivo.................................................................................................................... 39
G.3 Pesquisas de ‘Ambiente de conformidade e controle............................................................ 39
G.4 Grupos de trabalho e workshops............................................................................................. 39
G.5 Quem deve estar envolvido nos cálculos de classificação de controle de risco?................. 39
G.6 Inclusão de classificação de controle de risco no registro de riscos.................................... 40
 

H. Calculando risco residual........................................................................................................... 42
H.1 Incluindo risco residual no registro de riscos........................................................................ 43
 

I. Planos de resposta ao risco de corrupção.................................................................................. 44
I.1 Comparação de risco residual com tolerância de risco........................................................... 44
I.2 Respostas potenciais a riscos residuais que ultrapassam
a tolerância de riscos....................................................................................................................... 44
I.3 Plano de resposta ao risco de corrupção.................................................................................. 44
I.4 Conteúdo do plano de resposta................................................................................................. 45
I.5 Apoio da liderança...................................................................................................................... 46
 

J. Resumo e relato dos resultados da avaliação de risco.............................................................. 48
de corrupção
J.1 Matriz de Riscos......................................................................................................................... 48
J.2 Preparando um relatório resumido.......................................................................................... 49
 

Anexos — Índice 50
 

Anexo 1. Guia do Ministério da Justiça do Reino Unido para a Lei Antissuborno....................... 51
Anexo 2. Exemplo de ferramenta de análise de exposição do país............................................. 52
Anexo 3. Exemplo de entrevista de avaliação de risco de corrupção
e tópicos de pesquisa
Anexo 4. Alertas de corrupção........................................................................................................ 54
Anexo 5. Metodologia RESIST: Cenários.........................................................................................55
Anexo 6. Fontes de análise de risco de corrupção por país ..........................................................56
Anexo 7. Exemplo de matriz de pontuação de probabilidade.......................................................57
Anexo 8. Exemplo de matriz de pontuação de impacto potencial................................................ 57
Anexo 9. Exemplo de matriz de pontuação de probabilidade multifatorial................................. 58
Anexo 10. Exemplo de matriz de pontuação de impacto potencial multifatorial........................ 59
Anexo 11. Exemplo de métodos de classificação de probabilidade e impacto
potencial por média ponderada
Anexo 12. Exemplo de escala qualitativa para determinar risco inerente............................... ... 60
Anexo 13. Exemplo de abordagem quantitativa para avaliar risco inerente............................... 61
Anexo 14. Exemplos de controles anticorrupção........................................................................... 61
Anexo 15. Exemplo de matriz de pontuação de classificação de controle................................... 63
Anexo 16. Exemplo de critérios de pontuação detalhados para
classificação de controle............................................................................................................... .. 64
Anexo 17. Exemplo de escala qualitativa para determinar risco residual.................................... 70
Anexo 18. Exemplo de abordagem para definir plano de resposta ao
risco de corrupção............................................................................................................................. 71
Anexo 19. Exemplo de relatório resumido de avaliação de risco de corrupção........................... 72

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